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东海基金处罚

时间:2022-05-06 19:30:15 来源:网友整理 作者:网友

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管理18.17亿元资产的东海基金被查,或因涉嫌违规发行债务

11月30日消息,据财联社报道,中国银行间市场交易商协会发布对东海基金管理有限责任公司(下称“东海基金”)启动自律调查。根据披露,东海基金存在涉嫌为发行人违规发行债务融资工具提供便利,以及涉嫌操纵市场等违规行为。

据公开资料显示,东海基金成立于2013年2月25日,注册地上海,注册资本1.5亿元。现今旗下公募基金9只,截至2020年3季度末的管理资产总规模为18.17亿元,在141家公募基金公司中排名第125位。截至目前,东海基金仍管理着100只存续期资产计划。

据知情人士透露,此次对东海基金的自律调查,说明债券市场的乱象挺严重,只是这个市场的关注度和影响的范围不如股票广泛而已。

迄今为止,交易商协会已对包括海通证券、东海基金等在内的多家机构启动了自律调查。除了多次自律调查之外,交易商协会2020年已经进行了19次自律处分,其中包括北京银行、中信证券等。

交易协商会表示,如调查中发现相关机构存在操纵市场等涉嫌扰乱市场秩序的恶劣行为,交易商协会将予以严格自律处分,并移交相关部门进一步处理。(文 | AI财经社 实习生 方圆圆 )

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交易商协会今天又启动对东海基金的自律调查,主要原因是东海基金的“在涉嫌为发行人违规发行债务融资工具提供便利以及涉嫌操纵市场等违规行为”。目前交易商协会还没有明确具体的违规行为内容和涉及债券发行人情况,预计自律调查结束之后会有明确的处分公告。

在多次自律调查之外,交易商协会2020年已经进行了19次自律处分,其中对主承销商被处分5次,包括兴业银行、中信证券、北京银行、渤海银行和光大银行;对会计师事务所处分2次,包括北京兴华会计师事务所(特殊普通合伙)、亚太(集团)会计师事务所(特殊普通合伙);对发行人处分12次,包括吉林交投、华信集团等。

交易商协会作为自律监管机构,肯定是无法阻止债券发行人违约的。但是交易商协会针对债券发行人和中介机构的一系列自律调查和实际自律处分措施,不仅可以查清债券违约事件中是否存在违规行为,给投资者一个明确的回应;而且可以有效震慑发行人和中介机构,在一定程度上预防未来类似事件的发生。更重要的是,交易商协会的自律调查措施,杜绝了发行人和中介机构的侥幸心理,让违规行为暴露在阳光之下。

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