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基金从业人员后续培训学时

时间:2022-07-30 15:15:01 来源:网友整理 作者:网友

正文标题

「提示」基金从业资格后续职业培训-理顾务必及时在线参加

清禾讲堂引言

信任建立是财富管理业务达成的前提,专业信任、专家形象是职业理财顾问值得信赖的基石,通过从业资格考试具备执业资格只是第一步。只有向医生、律师、教师看齐,终身学习、与时俱进,不断应对变化、提升专业技能,才有可能成为可信赖的理财顾问,才有可能不辜负投资者的信任。

理顾既要做专家,也要基于业务岗位的实际情况有选择地学习。我们压力大、时间紧,及时参加监管部门要求、组织的基金从业资格后续学习,既能避免被“书面警示”、“要求强制参加培训”,甚至被“取消基金从业资格”的纪律处分,也能节省重复参加从业资格考试的时间,不给业务开展和职业发展添堵。

关键信息

人群:2019年及2019年之前获得基金从业资格(含基金销售资格)的理顾需要在2021年6月30日前完成学习。

时长:不少于15学时的在线学习,其中职业道德部分不少于5学时。

内容:职业道德、法律法规、专业技能等,如基金托管与销售、私募基金管理等,具体学习主题可根据日常业务需求自选。

具体流程指引

1、注册

需要先注册,否则可能提示“姓名与身份证件不符”

网址链接:https://peixun.amac.org.cn/

第一步:进入注册页面

第二步:填写真实信息

第三步:返回首页

2、选课

选择相关课题,需确保“职业道德部分不少于5学时”。

第一步:登录

第二步:选课(按需选题,所学即所用)

第三步:支付(可选手机银行APP扫码快捷支付)

3、学习

第一步:点击“播放”图标,从头学习

第二步:重点章节可反复学、可做笔记

相关阅读:

基金从业人员后续职业培训新变化,从业资格重新注册当年起需完成15学时培训

私募从业人员和其他具备基金从业资格的行业从业者,每年都要完成不低于15学时的后续职业培训,其中职业道德课程学时不低于5学时。对于这一培训学时的要求大家一定都很了解,那么,不知道大家是否清楚,机构的哪些从业人员需要完成每年15学时的培训,哪些不是必须要学的?

近期设基院发现协会对于需要培训的对象开始培训的时间点有新的要求。参加培训的时间点从:自注册第二年起,变为:自从业资格首次注册次年起,或者在从业资格注销后重新注册当年起。



我们先看一下之前的对于基金从业资格后续职业培训的要求。#基金从业人员后续培训

012016.2.5中国基金业协会《关于进一步规范私募基金管理人登记若干事项的公告》



02 2017.6.26中国证券投资基金业协会《关于基金从业人员资格管理实施有关事项的通知》(中基协字〔2017〕100号)



03 2018.12.6中国证券投资基金业协会《关于加强基金从业人员后续职业培训管理的通知》(中基协字〔2018〕437号)




从以上各项通知公告我们可以提炼出三点:

学时要求:每年度应完成不低于15学时的后续职业培训,其中职业道德培训不低于5学时。参加培训的人员:已经取得基金从业资格或基金销售业务资格的人员。参加培训的时间点:自注册第二年起,每年12月31日前完成。



但设基院近期发现,2021年按照这三点安排员工进行后续培训的,在2022年从业系统学时管理处,出现了新的变化,有部分从业者需要补2021年的学时。同时,从业系统学时管理页面有新的提示信息:

自从业资格首次注册次年起,或者在从业资格注销后重新注册当年起,从业人员每年度应完成与法律法规、职业道德、专业技能有关的后续职业培训不少于15学时,其中职业道德方面的后续职业培训不少于5学时。

下列显示的学时数为该人员当年度应该完成的后续职业培训学时数量。如该人员已完成规定数量的培训,则显示为“已完成”。如该人员当年度无后续职业培训要求,则不显示数据。培训学时数据每日更新一次。强制培训不计入后续职业培训学时.查看个人完成培训详细情况可点击姓名左方蓝色”查看”按钮。

从这一条不容易发现的提示信息,以及下方机构从业人员需完成的培训学时统计与上一年度比照来看,参加培训的时间点有了新的变化。参加培训的时间点从:自注册第二年起变为:自从业资格首次注册次年起,或者在从业资格注销后重新注册当年起也就是说,协会对于基金从业资格“注册起”这一时间点有了更明确的规定,不是以前笼统的“注册”,而是对于基金从业资格的首次注册以及基金从业资格变更到新机构的重新注册,有了区分。以往我们可能认为从原来的私募机构离职,再入职新的私募机构时,从业资格是重新注册的,所以入职的当年作为“注册起”第一年,不需要完成15学时的后续培训,不过现在协会把这一bug修复了,这种情况下当年也必须要完成规定的后续职业培训!对于基金从业资格注册日期,从业人员管理中显示有4个不同的日期,设基院理解这四个日期的具体含义如下:

账号创建日期:在当前机构新增从业人员的时间注册提交日期:个人从业系统完成个人信息、学历、工作履历等信息提交的时间注册完成日期:机构管理员账户对于个人从业系统提交的注册申请完成审批的时间首次注册完成日期:通过基金从业考试或其他形式取得基金从业资格后,首次在金融机构完成注册的日期



在设基院电话咨询基金从业人员管理咨询服务热线后,了解到,这一情况确实是新的变化,这一变化的信息也只在从业人员管理平台显示,目前暂无相关通知公告。

同时,如果发现自己2020年、2021年的培训学时未完成的,可以在2022年12月31日前完成全部培训学时。

在后续机构对从业人员管理中,需要留意的是,如果账号创建日期是当年的,当年也需要完成后续培训(首次注册的次年需要培训,当年不用)。

是否需要补学时以及补多少学时,个人可以登录自己的账号在从业人员管理平台-学时管理端查询前两年是否需要补学时,以及2022年学时情况。管理人机构账户,也可以查询全体从业人员的学时情况,及时安排后续培训。

另外,如果您机构有外籍或港澳台地区的从业人员,需要注意的是远程培训系统个人证件信息与从业人员管理平台的一致性,如果两者不一致,远程培训系统完成的学时也无法同步更新到从业平台。

从业人员管理平台:https://human.amac.org.cn/web/login.html

基金从业人员远程培训系统:https://peixun.amac.org.cn/

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